Key Summary
- 建立 AML / CTF 政策及程序
- 設計 KYC、CDD、EDD 及客戶風險評級表
- 包含 MLRO 及 Compliance Officer 文件
- 可支援Licensing及銀行審查
Who Is This Service For?
TCSP 秘書公司
MSO 或受監管行業申請人
Dealers in Precious Metals and Stones
需要銀行 KYB 補件的企業
What Can We Help With?
AML / CTF 政策文件
KYC 及 CDD 表格
EDD 加強盡職審查流程
MLRO / Compliance Officer 委任書
制裁名單篩查及記錄保存制度
辦理Required Information
公司架構
業務流程
客戶類型及交易地區
員工角色
現有 KYC 文件及樣本
辦理流程
業務風險訪談
每一步均由顧問跟進，並在需要補件或確認時主動提醒。
合規差距分析
每一步均由顧問跟進，並在需要補件或確認時主動提醒。
文件架構設計
每一步均由顧問跟進，並在需要補件或確認時主動提醒。
政策及表格草擬
每一步均由顧問跟進，並在需要補件或確認時主動提醒。
培訓及落地建議
每一步均由顧問跟進，並在需要補件或確認時主動提醒。
Fees
- 按文件數量及行業風險報價
- Licensing配套可組合
- 年度合規維護可另行安排
Common Mistakes
- 只下載通用模板但沒有落地流程
- KYC 表格未覆蓋 UBO 及制裁篩查
- 沒有 MLRO 匯報路徑
- 記錄保存年期及責任不清晰
FAQ
AML 文件可以用模板嗎？
模板只能作起點，監管及銀行通常更關心文件是否符合實際業務流程。
誰需要 MLRO？
受監管或高風險業務通常需要明確洗錢報告主任及匯報流程。
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