适合的申请人
如果您的香港公司涉及匯款找換、贵金屬及宝石交易、职业介紹、中成药批发、无线电设备進出口或其他受監管业务，建議在营運前先確认牌照路徑。
匯款、找換及跨境支付业务
黃金、珠宝及高價值商品交易商
中成药批发及分銷商
通讯、无线电设备及跨境电商企业
申请流程與时间
牌照需要性評估
实际时间视牌照类型、申请人背景及監管问询而定。
公司架構及負責人背景檢查
实际时间视牌照类型、申请人背景及監管问询而定。
营业地點及人員安排
实际时间视牌照类型、申请人背景及監管问询而定。
合規文件及申请表准备
实际时间视牌照类型、申请人背景及監管问询而定。
正式递交及監管问询回覆
实际时间视牌照类型、申请人背景及監管问询而定。
獲批後续牌及合規维护
实际时间视牌照类型、申请人背景及監管问询而定。
所需文件清單
- 公司注册文件及商业登记证
- 董事、股东及負責人身份和住址证明
- 营业地址、租約或場所资料
- 业务计劃、资金來源及交易模式
- AML / KYC、投訴处理及记录保存制度
AML / CTF 合規文件包
不同牌照對 AML / CTF 要求不同。MSO、贵金屬及高风险交易业务通常需要客户尽职审查、交易監察、制裁篩查、MLRO 匯报及记录保存流程。
常見审查问题
- 申请人是否有相关經验及良好背景？
- 营业地址及人員安排是否符合監管要求？
- 业务模式是否需要牌照或可用豁免？
- AML 文件是否能按实际流程執行？
- 资金來源、客户类型及交易地區是否解釋清晰？
先評估您的牌照路徑
留下您计劃申请的牌照及业务模式，我們会先判斷是否需要牌照、需要哪些前置文件，以及大約时间和成本。
