重点摘要
- 建立 AML / CTF 政策及程序
- 设计 KYC、CDD、EDD 及客户风险評級表
- 包含 MLRO 及 Compliance Officer 文件
- 可支援牌照申请及银行审查
谁适合使用这项服务？
TCSP 秘书公司
MSO 或受監管行业申请人
贵金屬及宝石交易商
需要银行 KYB 补件的企业
我们可以协助什么？
AML / CTF 政策文件
KYC 及 CDD 表格
EDD 加強尽职审查流程
MLRO / Compliance Officer 委任书
制裁名單篩查及记录保存制度
辦理所需资料
公司架構
业务流程
客户类型及交易地區
員工角色
现有 KYC 文件及樣本
办理流程
业务风险訪談
每一步均由顾问跟進，並在需要补件或確认时主動提醒。
合規差距分析
每一步均由顾问跟進，並在需要补件或確认时主動提醒。
文件架構设计
每一步均由顾问跟進，並在需要补件或確认时主動提醒。
政策及表格草擬
每一步均由顾问跟進，並在需要补件或確认时主動提醒。
培訓及落地建議
每一步均由顾问跟進，並在需要补件或確认时主動提醒。
费用说明
- 按文件數量及行业风险报價
- 牌照申请配套可組合
- 年度合規维护可另行安排
常見錯誤
- 只下載通用模板但沒有落地流程
- KYC 表格未覆蓋 UBO 及制裁篩查
- 沒有 MLRO 匯报路徑
- 记录保存年期及責任不清晰
常见问题
AML 文件可以用模板嗎？
模板只能作起點，監管及银行通常更关心文件是否符合实际业务流程。
誰需要 MLRO？
受監管或高风险业务通常需要明確洗錢报告主任及匯报流程。
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留下您的业务情況，我們会根據公司架構、客户來源、交易方式及银行开户需要提供初步建議。
