適合的申請人
如果您的香港公司涉及匯款找換、貴金屬及寶石交易、職業介紹、中成藥批發、無線電設備進出口或其他受監管業務，建議在營運前先確認牌照路徑。
匯款、找換及跨境支付業務
黃金、珠寶及高價值商品交易商
中成藥批發及分銷商
通訊、無線電設備及跨境電商企業
申請流程與時間
牌照需要性評估
實際時間視牌照類型、申請人背景及監管問詢而定。
公司架構及負責人背景檢查
實際時間視牌照類型、申請人背景及監管問詢而定。
營業地點及人員安排
實際時間視牌照類型、申請人背景及監管問詢而定。
合規文件及申請表準備
實際時間視牌照類型、申請人背景及監管問詢而定。
正式遞交及監管問詢回覆
實際時間視牌照類型、申請人背景及監管問詢而定。
獲批後續牌及合規維護
實際時間視牌照類型、申請人背景及監管問詢而定。
所需文件清單
- 公司註冊文件及商業登記證
- 董事、股東及負責人身份和住址證明
- 營業地址、租約或場所資料
- 業務計劃、資金來源及交易模式
- AML / KYC、投訴處理及記錄保存制度
AML / CTF 合規文件包
不同牌照對 AML / CTF 要求不同。MSO、貴金屬及高風險交易業務通常需要客戶盡職審查、交易監察、制裁篩查、MLRO 匯報及記錄保存流程。
常見審查問題
- 申請人是否有相關經驗及良好背景？
- 營業地址及人員安排是否符合監管要求？
- 業務模式是否需要牌照或可用豁免？
- AML 文件是否能按實際流程執行？
- 資金來源、客戶類型及交易地區是否解釋清晰？
先評估您的牌照路徑
留下您計劃申請的牌照及業務模式，我們會先判斷是否需要牌照、需要哪些前置文件，以及大約時間和成本。
