適合的申請人
如果您的香港公司涉及匯款找換、貴金屬及寶石交易、職業介紹、中成藥批發、無線電設備進出口或其他受監管業務，建議在營運前先確認牌照路徑。
黃金、珠寶、鑽石及寶石交易商
高價值現金交易商戶
批發、零售或跨境採購公司
需要建立 KYC 及交易記錄流程的商戶
申請流程與時間
交易模式及現金門檻評估
實際時間視牌照類型、申請人背景及監管問詢而定。
A 類 / B 類註冊路徑確認
實際時間視牌照類型、申請人背景及監管問詢而定。
公司及負責人文件準備
實際時間視牌照類型、申請人背景及監管問詢而定。
KYC、交易監察及記錄保存制度建立
實際時間視牌照類型、申請人背景及監管問詢而定。
提交註冊及補件跟進
實際時間視牌照類型、申請人背景及監管問詢而定。
員工培訓及後續合規維護
實際時間視牌照類型、申請人背景及監管問詢而定。
所需文件清單
- 公司文件及商業登記證
- 業務地址及營運模式
- 董事、股東及負責人身份文件
- 產品類型、客戶來源及交易方式
- AML 政策及客戶風險評級表
AML / CTF 合規文件包
貴金屬及寶石交易商需要按交易金額、現金比例及客戶風險建立 KYC、風險評級、交易記錄及可疑交易匯報流程。
常見審查問題
- 是否涉及高額現金交易？
- 客戶是本地零售、批發還是跨境買家？
- 交易記錄及發票是否完整？
- A 類或 B 類是否選擇正確？
- 員工是否知道何時需要加強盡職審查？
先評估您的牌照路徑
留下您計劃申請的牌照及業務模式，我們會先判斷是否需要牌照、需要哪些前置文件，以及大約時間和成本。
